廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

外部信息報(bào)送和使用管理制度

第一章    總則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，規(guī)范外部信息報(bào)送管理事務(wù)，確保公平信息披露，杜絕泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條  本制度的適用范圍包括本公司及下設(shè)的各部門、全資或控股子公司（以下統(tǒng)稱“子公司”），公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員，公司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。

第三條  本制度所指的信息是指所有對(duì)公司股票交易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及需報(bào)批的重大事項(xiàng)等所涉及的信息。

第四條  未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。

第二章    對(duì)外信息報(bào)送和使用的管理及流程

第五條  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第六條  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告正式公開披露前以及在公司重大事項(xiàng)的籌劃、洽談期間負(fù)有保密義務(wù)，不得向其他任何單位或個(gè)人泄露相關(guān)信息。

在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告正式公開披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員不得以任何形式、任何途徑（包括但不限于業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等）向外界或特定人員泄露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容。

第七條  在公司公開披露定期報(bào)告前，公司不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提前報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。對(duì)于外部單位提出的報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等無法律法規(guī)依據(jù)的要求，公司應(yīng)當(dāng)拒絕報(bào)送。

第八條  公司依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定向特定外部信息使用人報(bào)送定期報(bào)告相關(guān)信息的，提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績(jī)快報(bào)的披露時(shí)間，業(yè)績(jī)快報(bào)的披露內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。

第九條  公司依據(jù)統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定，向政府有關(guān)部門或其他外部單位報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，或公司申請(qǐng)授信、貸款、融資、商務(wù)談判等事項(xiàng)時(shí)因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_重大信息的，公司應(yīng)根據(jù)第十條規(guī)定履行內(nèi)幕信息登記流程。

第十條公司應(yīng)當(dāng)將對(duì)外報(bào)送的未公開重大信息作為內(nèi)幕信息，將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳椋唧w流程如下：

（一）公司相關(guān)部門、子公司在依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦人員填寫《對(duì)外信息報(bào)送審批表》（格式見附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或子公司負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批并由董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。

（二）公司、子公司對(duì)外報(bào)送未公開重大信息時(shí)，應(yīng)書面提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)設(shè)定的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)，向接收方提供《保密提示函》（格式見附件二），并要求接收方簽署《保密承諾函》（格式見附件三），《保密承諾函》中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。

對(duì)于法律法規(guī)政策要求需定期報(bào)送例行信息的外部行政主管單位，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，要求其出具一次性保密承諾函，在同一張表格中登記此外部部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間；對(duì)于其他報(bào)送事項(xiàng)，采取一事一函的方式。

第十一條  公司或子公司相關(guān)部門對(duì)外報(bào)送信息后，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)將《保密提示函》、《保密承諾函》復(fù)印件留本部門備查，原件交由公司董事會(huì)辦公室保留存檔，保管期限為10年。公司董事會(huì)辦公室根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，負(fù)責(zé)將外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。

第三章    責(zé)任追究與處罰

第十二條  在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，外部單位或個(gè)人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息，也不得利用所知悉的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。

第十三條  外部單位或個(gè)人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報(bào)告等材料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信息知情人的范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

第十四條  外部單位或個(gè)人在其對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用公司的未公開重大信息，除非公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。

第十五條  外部單位或個(gè)人及其工作人員因保密不當(dāng)致使本公司未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知公司，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告并公告。

第十六條  外部單位或個(gè)人如違規(guī)使用公司報(bào)送的未公開重大信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；外部單位或個(gè)人如利用其所知悉的公司未公開重大信息買賣本公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，外部單位或個(gè)人涉嫌犯罪的，公司應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四章    附則

第十七條  本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條  本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。

第十九條  本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。

  廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

                                       2015年4月27日

附件一：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

對(duì)外信息報(bào)送審批表

附件二：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司保密提示函

   根據(jù)我國(guó)《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，上市公司未公開披露的信息應(yīng)屬內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。

   本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的相關(guān)材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，本公司特向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下：

    1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

   2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。

   3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。

   4、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。

   5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。

   6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司須將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。

敬請(qǐng)貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼！特此函告。 

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司 

年     月     日

附件三：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司保密承諾函

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司： 

現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函,本單位/本人在此鄭重聲明并承諾如下：

1、本單位/本人保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

2、本單位/本人以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前，本單位/本人以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。

3、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員在對(duì)外提交的或公開披露的文件中不適用你公司報(bào)送的未公開信息，除非你公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。

4、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使你公司的未公開信息被泄露的，本單位/本人將立即通知你公司。

5、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如發(fā)生違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

特此確認(rèn)！ 

                                    簽收人：               （簽字、公章）

簽署日期：          年     月    日